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美SEC專員就國家證券交易所交易加密資產相關問題,發布征求意見
BlockBeats 消息,12 月 18 日,美 SEC 專員 Hester Peirce 于 12 月 17 日發布聲明,配合交易與市場部最新發布的一組 FAQ,就國家證券交易所(NSE)和另類交易系統(ATS)交易加密資產相關問題,向市場廣泛征求意見。
聲明重點聚焦加密資產證券及「證券—非證券加密資產」交易對的交易與清算安排。Peirce 表示,SEC 工作人員已準備與市場參與者合作,推動在受監管平臺上開展合規的交易對交易。
Peirce 指出,當前市場亟需更清晰的市場結構規則,以在保護投資者和維護市場秩序的同時,避免對創新施加不必要的監管負擔。她特別關注 Regulation ATS(1998 年出臺)和 Regulation NMS 在加密資產和區塊鏈技術背景下是否已顯滯后。征求意見的核心議題包括:
· 如何降低加密資產證券及交易對平臺的準入門檻、鼓勵創新
· 現行 Reg NMS 與 Reg ATS 是否對加密交易構成不成比例的合規成本
· 是否需要為「加密 ATS」設立專門的 Form ATS 或調整現有披露制度
· 加密 ATS 的信息披露是否應繼續非公開,還是引入 SEC 審核或公開機制
· 在區塊鏈和鏈上數據可追溯背景下,是否有必要保留 Form ATS-R 季度報送要求
· 是否需要明確非美元資產換算美元的合規方法
· 如何處理交易信息保密、系統風控(Rule 15c3-5)及系統合規(Reg SCI)等要求
· 如何在監管中避免阻礙個人開發軟件、使用自動化或去中心化方式進行交易
Peirce 強調,這些問題將作為 SEC 加密工作組后續政策制定的重要參考,監管機構也愿意聽取更廣泛的建議,以整體改善 NSE 與 ATS 的監管框架。該聲明被市場視為 SEC 內部對加密資產交易市場結構改革持相對開放態度的又一信號。
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